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中鋼期貨居間人管理辦法

來源:大律師網 法律知識 時間:2019-05-25 瀏覽:822
導讀: 【居間人管理辦法】中鋼期貨居間人管理辦法 第一章 總則 第一條 為規范期貨居間人的居間經紀行為,維護期貨交易有關各方的合法權益, 維護期貨市場秩序,控制市場風險,促進期貨市場的健康發展;根據《期貨交易管理暫

广西快乐十分包选什么玩 www.yslfo.icu 【居間人管理辦法】中鋼期貨居間人管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范期貨居間人的居間經紀行為,維護期貨交易有關各方的合法權益, 維護期貨市場秩序,控制市場風險,促進期貨市場的健康發展;根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員執業行為準則》及《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》之第十條的有關規定,制定本辦法。

第二條 本辦法是公司確定居間人身份的依據,是公司期貨居間人在從事居間業務時必須遵守的規章制度。適用于在本公司從事期貨交易居間業務的居間人。

第二章 居間人身份及行為的確定

第三條 居間行為是指報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務。期貨居間人,是指獨立于公司和客戶之外,獨立承?;誥蛹浞曬叵鄧拿袷略鶉蔚淖勻蝗嘶蜃櫓?。

第四條 居間人與期貨公司沒有隸屬關系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人。

第五條 期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

第三章 居間人的權利義務

第六條 居間人的權利:

1、根據居間合同的規定,為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務。

2、居間人因從事居間活動付出的勞務,有按合同約定向公司獲取扣繳國家規定相應稅款后酬金的權利。

3、居間人獲取酬金按該居間人總收益的一定的比例計算,并報公司綜合部備案。如有特殊情況應有營業部經理上報公司主管副總或總經理批準。

第七條 居間人的義務:

1、遵守國家法律、法規和政策。

2、參照執行《期貨從業人員執業行為準則》。

3、遵守期貨公司的相關規章制度。

4、遵守居間服務準則:

忠實準則:必須遵守誠實信用原則,忠實履行自己的中介義務,積極促進投資者與期貨公司簽定期貨經紀合同,不得阻饒妨礙投資者與期貨公司的簽約活動,不得損害投資者的合法權益。不得偽造虛假客戶資料或代替客戶簽署我公司與客戶之間的文件。必須保證客戶資料和客戶簽署文件的真實,有效。居間人不是中鋼期貨的職工。

告之義務:如實向投資者告知有關簽訂合同事項,特別要向投資者闡述從事期貨交易存在的風險,如提供《風險揭示說明書》等,不得故意隱瞞投資期貨的風險或故意擴大投資期貨的利益,不得做不實、誤導的廣告與宣傳,更不允許進行欺詐活動。

不作為準則:不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規定的單位和個人介紹、提供簽訂《期貨經紀合同》的機會。

禁止越權代理:居間人僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務”;無權代理簽訂《期貨經紀合同》;無權代簽交易帳單,無權代理客戶委托下達交易指令,無權代理客戶委托調撥資金。

保密準則:居間人應按約定為期貨公司保守商業機密,為投資者保守商業秘密及個人隱私,不得泄露。

實名原則:在從事期貨居間活動時,居間人不得隱瞞身份。

第四章 居間人管理

第八條 公司所有居間人日常工作由分管營業部管理,檔案由分管營業部統一管理,中鋼期貨經紀有限公司綜合管理部統一備案。簽署居間人協議應由綜合管理部統一對居間人簽署后方才生效。居間人協議除另行規定,原則上有效期不應超過一年。

第九條 公司應對居間人的真實身份予以確認,同時要求居間人提供詳細的個人資料。居間人應提供的材料:個人情況簡介,包括詳細通訊地址、聯系電話、工作經歷等;身份證復印件等。

第十條 居間人與公司簽訂居間合同后,方可進行居間業務,并據此行使有關權利,承擔有關義務,接受有關制度約束。

第十一條 居間合同體現的基本特征是中介性及有償性,《居間合同》與《期貨經紀合同》是兩份獨立合同。

第十二條 居間人在拓展業務時,公司應給予支持。

第十三條 公司為居間人建立檔案,并對居間人及其介紹來的客戶進行分別登記按類管理。

第五章 居間人違約責任及處罰

第十四條 居間人有以下行為之一的,公司有權單方面終止居間合同:

1、利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的。

2、以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經紀活動的。

3、向客戶作獲利保證或共擔風險承諾的。

4、為客戶提供集中交易場所,以公司名義設立經營服務網點的。

5、其他違反法律、法規及有關規章制度,有損于公司利益和客戶利益的行為。

第十五條 居間人應認真按照本規定進行自律管理。發生糾紛的,應及時與公司和投資者進行溝通,積極解決。違反居間合同及有關規定,后果嚴重的,除應承擔相應責任外,公司將通過中國期貨業協會網站在業界予以通報,同時向監管部門備案,請求監管部門依法采取必要措施進行規范。

第六章 附 則

第十六條 針對本管理辦法,中鋼期貨經紀有限公司在法律、法規許可之范圍內具有解釋權,2007年4月起實施。



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